A pénz- és tőkepiaci intézményeknek a működésükre vonatkozó – hazai és európai uniós – jogszabályok szerint szükséges megszervezniük saját tevékenységüket, amelynek egyik legfőbb biztosítéka, „intézményi őre” a megfelelő módon kialakított és működtetett megfelelési funkció, nemzetközi elnevezéssel compliance terület.